國家科技計劃項目管理暫行辦法
《國家科技計劃項目管理暫行辦法》
第一章 總 則
第一條 為規范國家科技計劃項目管理，提高科技計劃項目管理的效率，保證科技計劃項目管理的公開(kāi)、公正和科學(xué)，制定本辦法。
第二條 國家科技計劃項目(以下稱(chēng)項目)是指在國家科技計劃中實(shí)施安排，由單位或個(gè)人承擔，并在一定時(shí)間周期內進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。
第三條 國家科技計劃項目管理實(shí)行依法管理、規范權限、明確職責、管理公開(kāi)、精簡(jiǎn)高效的原則，并嚴格按《國家科技計劃管理暫行規定》和相關(guān)各類(lèi)國家科技計劃管理辦法中的有關(guān)規定組織實(shí)施。
第四條 本辦法主要適用于以中央財政投入為主的各類(lèi)國家科技計劃的項目立項、實(shí)施管理、項目驗收和專(zhuān)家咨詢(xún)等項目管理工作。
第二章 項目立項
第五條 項目立項一般應包括申請、審批、簽約三個(gè)基本程序。
第六條 科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)在啟動(dòng)項目申請工作前，應根據科技發(fā)展規劃和戰略，發(fā)布項目指南或優(yōu)先領(lǐng)域，并依據計劃的性質(zhì)、宗旨和功能定位，明確申請項目的選擇范圍、領(lǐng)域、性質(zhì)、規模、目標方向等，確定項目申報的時(shí)間、渠道、方式。
第七條 項目指南和優(yōu)先領(lǐng)域已明確項目目標和任務(wù)，并符合招標投標條件的，應當依據《科技項目招標投標暫行管理辦法》中的相關(guān)規定執行。
第八條 申請項目的申請者(包括單位或個(gè)人)應當符合以下基本條件：
(一)符合該計劃對申請者的主體資格(包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟性質(zhì)、國籍)等方面要求;
(二)在相關(guān)研究領(lǐng)域和專(zhuān)業(yè)應具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢;
(三)具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備;
(四)具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累;
(五)具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調能力;
(六)具有完成項目的良好信譽(yù)度。
第九條 申請項目應符合國家科技、經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展戰略，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和科技政策，符合國家科技發(fā)展規劃、計劃的總體部署和安排。
第十條 申請項目應提供以下三部分材料：
(一)項目申請表(由科技部統一印制);
(二)項目建議書(shū)(由申請者按照科技部要求的內容框架編寫(xiě));
(三)項目建議書(shū)的附件(與項目建議書(shū)內容有關(guān)的證明材料、專(zhuān)家評議意見(jiàn)、相關(guān)單位的項目推薦意見(jiàn))。
第十一條 項目建議書(shū)的內容和框架一般應包括：
(一)立項的背景和意義;
(二)國內外研究現狀和發(fā)展趨勢;
(三)現有研究基礎、特色和優(yōu)勢;
(四)應用或產(chǎn)業(yè)化前景、科技發(fā)展或市場(chǎng)需求;
(五)研究?jì)热菖c預期目標;
(六)研究方案、技術(shù)路線(xiàn)、組織方式與課題分解;
(七)年度計劃內容;
(八)主要研究人員和單位簡(jiǎn)況及具備的條件;
(九)經(jīng)費預算;
(十)有關(guān)上級單位或評估機構的意見(jiàn)。
除滿(mǎn)足上述條件外，不同類(lèi)型項目的建議書(shū)可有所側重，或根據需要增加新的內容。
第十二條 項目申請，必須嚴格按各類(lèi)國家科技計劃管理辦法規定的渠道、方式、時(shí)間執行。申請渠道可按行政隸屬關(guān)系逐級匯總、審核;或由申請者經(jīng)有關(guān)行業(yè)和地方科技行政管理部門(mén)推薦后直接申報，最終由科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)受理。
第十三條 經(jīng)科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)或由其委托的有關(guān)機構對項目建議書(shū)進(jìn)行討論、咨詢(xún)和審查后，符合條件并通過(guò)審查的項目，可以進(jìn)入可行性論證或評估。
第十四條 科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)負責組織或委托有關(guān)機構進(jìn)行項目可行性報告的論證或評估工作。
第十五條 可行性報告內容和框架一般應包括：
(一)項目的背景和意義;
(二)國內外研究開(kāi)發(fā)現狀和發(fā)展趨勢(包括知識產(chǎn)權狀況);
(三)擬承擔單位的技術(shù)優(yōu)勢和條件;
(四)項目目標、研究?jì)热莺完P(guān)鍵技術(shù);
(五)技術(shù)路線(xiàn)方案、課題分解;
(六)經(jīng)費的預算;
(七)年度進(jìn)度和目標;
(八)預期成果;
(九)項目負責人的技術(shù)水平和組織管理能力介紹;
(十)有關(guān)上級單位的意見(jiàn)。
第十六條 可行性論證或評估報告應對項目給出可行、不可行或需作復議的明確結論意見(jiàn)，并交科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)負責審核。對論證結論“需作復議”的項目，申請者應對有關(guān)內容進(jìn)行必要的修改，然后將修改完善后的論證報告送科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)進(jìn)行復審。
第十七條 對通過(guò)可行性論證審核的項目，科技部將以部發(fā)文的形式給予批復，并根據管理公開(kāi)制度在相關(guān)范圍或媒體向社會(huì )公眾發(fā)布列入計劃項目公告。
第十八條 對符合評估條件的項目，應當依據《科技評估管理暫行辦法》中的相關(guān)規定執行。
第十九條 列入國家科技計劃的項目，科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)應根據不同計劃的性質(zhì)，通過(guò)合同或計劃任務(wù)書(shū)形式，確定項目各方的權利和義務(wù)。
第二十條 列入國家科技計劃的項目實(shí)行統一編號，有關(guān)標準由科技部另行制定。
第二十一條 項目的合同或計劃任務(wù)書(shū)的文本由科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)依據有關(guān)法律法規統一設計和印制，由項目承擔者依據批準的項目可行性研究報告填寫(xiě)合同或計劃任務(wù)書(shū)。經(jīng)簽約各方共同審核后，方可履行簽訂手續。
第二十二條 合同或計劃任務(wù)書(shū)應包括以下內容：
(一)項目編號、項目名稱(chēng)和項目密級;
(二)合同甲方或計劃任務(wù)下達部門(mén);
(三)合同乙方或計劃任務(wù)承擔單位(人)和任務(wù)責任人;
(四)立項背景與意義;
(五)主要任務(wù)、關(guān)鍵技術(shù);
(六)驗收考核指標;
(七)實(shí)施方案、技術(shù)路線(xiàn)與年度計劃進(jìn)度;
(八)經(jīng)費預算和用途;
(九)承擔單位的保障條件與經(jīng)費配套;
(十)科技成果及其知識產(chǎn)權的歸屬和管理;
(十一)涉密項目的科技保密義務(wù);
(十二)爭議解決方法。
第二十三條 根據國家科技計劃的不同性質(zhì)和目標，合同或計劃任務(wù)書(shū)可增加有關(guān)科技行政管理部門(mén)作為第三方，第三方有保證任務(wù)完成的責任和監督項目實(shí)施的權力。
第二十四條 對于執行結果可測的項目，合同中的研究和考核指標，必須量化;對于執行結果不可測項目，合同中的研究和考核指標，必須有準確含義的定性說(shuō)明。
第二十五條 對項目執行中的有關(guān)國撥經(jīng)費、條件保障和經(jīng)費配套條款，必須明確簽約各方的責任，并明確出現一方違約時(shí)，其他方應有的權力。
第二十六條 合同或計劃任務(wù)書(shū)由科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)核準后方能生效。
第二十七條 對國務(wù)院交辦或科技部決定所需緊急立項任務(wù)，可按各類(lèi)國家科技計劃管理辦法所規定的緊急立項程序條款進(jìn)行立項。
第三章 項目實(shí)施管理
第二十八條 國家科技計劃一般按項目、課題兩級管理，不設課題的可按項目進(jìn)行管理。
第二十九條 科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)和授權或委托的項目組織實(shí)施管理機構負責項目的實(shí)施和管理。
第三十條 科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)在項目管理中的基本職責是：
(一)確定項目組織實(shí)施的管理機構和管理模式;
(二)審聘項目專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì );
(三)審查項目年度執行報告、項目完成后的總結報告和項目經(jīng)費的預、決算;
(四)組織或委托其他組織或機構進(jìn)行項目的中期檢查或評估;
(五)組織協(xié)調并處理項目執行中需要協(xié)調、處理的問(wèn)題。
第三十一條 受科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)授權或委托，項目組織實(shí)施管理機構對項目目標的實(shí)現、項目任務(wù)的完成、關(guān)鍵技術(shù)的突破及涉密項目的科技保密等，承擔組織實(shí)施的責任。
項目組織實(shí)施管理機構的基本職責是：
(一)匹配項目約定支付的科技經(jīng)費;
(二)定期報告項目年度執行情況和年度經(jīng)費決算，協(xié)同科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)進(jìn)行項目執行情況的檢查或評估，協(xié)調項目的實(shí)施，進(jìn)行技術(shù)保密的實(shí)施管理;
(三)實(shí)施項目的統計調查，督促項目科技成果完成單位辦理科技成果登記手續;
(四)向科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)報告項目實(shí)施中難以協(xié)調的問(wèn)題。
第三十二條 項目承擔者的基本職責是：
(一)嚴格執行合同或計劃任務(wù)書(shū)，完成項目目標任務(wù);
(二)真實(shí)報告項目年度完成情況和經(jīng)費年度決算;
(三)接受科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)和項目組織實(shí)施管理機構對項目執行情況的監督檢查;
(四)接受并配合科技部委托的有關(guān)中介機構所進(jìn)行的中期評估或驗收評估，準確提供相關(guān)數據和資料;
(五)及時(shí)報告項目執行中出現的重大事項;
(六)填報由科技部制發(fā)的科技計劃統計調查表和科技成果登記表;
(七)報告項目執行中知識產(chǎn)權管理情況和提出知識產(chǎn)權保護的建議。
第三十三條 項目實(shí)施中必須建立年度執行情況報告制度，如遇目標調整、內容更改、項目負責人變更、關(guān)鍵技術(shù)方案的變更、不可抗拒的因素等對項目執行產(chǎn)生重大影響的情況必須及時(shí)報告。
項目承擔者必須在每年1月中旬提交項目上年度執行情況，經(jīng)項目組織實(shí)施管理機構審核匯總后，于2月中旬報科技部綜合計劃部門(mén)和專(zhuān)項計劃部門(mén)。
第三十四條 項目實(shí)施時(shí)限一般為三年，并可以逐年滾動(dòng)立項，超過(guò)三年的項目，應進(jìn)行中期檢查或中期評估。項目執行中因人為因素致使項目難以實(shí)施或在預定時(shí)間內不能完成合同，科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)可以采取警告、通報批評，并視情況直至取消合同任務(wù)的處罰。
第三十五條 各類(lèi)國家科技計劃必須建立相互兼容的數據庫，實(shí)現信息、數據資源共享。統計、調查和成果登記的科技指標應有一致的概念和內涵，指標及數據具有可比性。
第四章 項目驗收
第三十六條 各類(lèi)國家科技計劃可根據計劃自身的特點(diǎn)，制定專(zhuān)門(mén)的驗收管理辦法。
第三十七條 項目驗收的組織工作，由科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)委托項目組織實(shí)施管理機構組織進(jìn)行。
對跨行業(yè)(部門(mén))、跨省市的重大項目驗收，應由科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)負責主持。
第三十八條 項目驗收以批準的項目可行性報告、合同文本或計劃任務(wù)書(shū)約定的內容和確定的考核目標為基本依據，對項目產(chǎn)生的科技成果水平、應用效果和對經(jīng)濟社會(huì )的影響、實(shí)施的技術(shù)路線(xiàn)、攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案和效果、知識產(chǎn)權的形成和管理、項目實(shí)施的組織管理經(jīng)驗和教訓、科技人才的培養和隊伍的成長(cháng)、經(jīng)費使用的合理性等應作出客觀(guān)的、實(shí)事求是的評價(jià)。
第三十九條 項目驗收程序，一般應符合下列要求：
(一)項目驗收工作需在合同完成后半年內完成;
(二)項目的承擔者，在完成技術(shù)、研發(fā)總結基礎上，向項目組織實(shí)施管理機構提出驗收申請并提交有關(guān)驗收資料及數據;
(三)項目組織實(shí)施管理機構審查全部驗收資料及有關(guān)證明，合格的向科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)提出項目驗收申請報告;
(四)科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)批復驗收申請，并委托項目組織實(shí)施管理機構組織驗收，驗收一般應委托有關(guān)社會(huì )中介服務(wù)機構對研究開(kāi)發(fā)成果完成客觀(guān)評價(jià)或鑒定后進(jìn)行;
(五)科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)負責批準項目的驗收結果。
第四十條 項目承擔者申請驗收時(shí)應提供以下驗收文件、資料，以及一定形式的成果(樣機、樣品等)，供驗收組織或評估機構審查：
(一)項目合同書(shū)或項目計劃任務(wù)書(shū);
(二)科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)對項目的批件或有關(guān)批復文件;
(三)項目驗收申請表;
(四)科技成果鑒定報告;
(五)項目研發(fā)工作總結報告;
(六)項目研發(fā)技術(shù)報告;
(七)項目所獲成果、專(zhuān)利一覽表(含成果登記號、專(zhuān)利申請號、專(zhuān)利號等);
(八)研制樣機、樣品的圖片及數據;
(九)有關(guān)產(chǎn)品測試報告或檢測報告及用戶(hù)使用報告;
(十)建設的中試線(xiàn)、試驗基地、示范點(diǎn)一覽表、圖片及數據;
(十一)購置的儀器、設備等固定資產(chǎn)清單;
(十二)項目經(jīng)費的決算表;
(十三)項目驗收信息匯總表。
第四十一條 項目組織實(shí)施管理機構在組織項目驗收時(shí)，可臨時(shí)組織項目驗收小組，有關(guān)專(zhuān)家成員由項目組織實(shí)施管理機構提出并經(jīng)科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)批準后聘任。項目驗收小組應由熟悉了解專(zhuān)業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟和企業(yè)管理等方面專(zhuān)家組成，專(zhuān)家人數一般不少于11人。
驗收小組的全體成員應認真閱讀項目驗收全部資料，必要時(shí)，應進(jìn)行現場(chǎng)實(shí)地考察，收集聽(tīng)取相關(guān)方面的意見(jiàn)，核實(shí)或復測相關(guān)數據，獨立、負責任地提出驗收意見(jiàn)和驗收結論。
第四十二條 參與項目驗收工作的評估機構，應遵照《科技評估管理暫行辦法》有關(guān)規定執行。
第四十三條 項目驗收方式和驗收活動(dòng)安排，應在驗收工作開(kāi)始前15日由組織驗收部門(mén)通知被驗收者。被驗收者應對驗收報告、資料、數據及結論的真實(shí)性、可靠性負責。驗收小組/評估機構，應對驗收結論或評價(jià)的準確性負責，應維護驗收項目的知識產(chǎn)權和保守其技術(shù)秘密。
第四十四條 項目組織實(shí)施管理機構根據驗收小組/評估機構的驗收意見(jiàn)，提出“通過(guò)驗收”或“需要復議”或“不通過(guò)驗收”的結論建議，由科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)審定后以文件正式下達。
被驗收項目存在下列情況之一者，不能通過(guò)驗收：
(一)完成合同或計劃任務(wù)書(shū)任務(wù)不到85%;
(二)預定成果未能實(shí)現或成果已無(wú)科學(xué)或實(shí)用價(jià)值;
(三)提供的驗收文件、資料、數據不真實(shí);
(四)擅自修改對合同或計劃任務(wù)書(shū)考核目標、內容、技術(shù)路線(xiàn);
(五)超過(guò)合同或計劃任務(wù)書(shū)規定期限半年以上未完成任務(wù)，事先未作說(shuō)明。
第四十五條 需要復議的驗收項目，應在接到通知30日內提出復議申請。
未通過(guò)驗收的項目，承擔者接到通知半年之內，經(jīng)整改完善有關(guān)項目計劃及文件資料后，可再次提出驗收申請。如再次未通過(guò)驗收，項目承擔者三年內不得再承擔國家科技計劃項目。
第四十六條 除科技部事先合同約定科技成果歸國家所有外，項目所產(chǎn)生科技成果的知識產(chǎn)權歸科技成果完成者所有，具體辦法另行規定。
第四十七條 項目產(chǎn)生科技成果后，應當按照科學(xué)技術(shù)保密、科技成果登記、知識產(chǎn)權保護、技術(shù)合同認定登記、科學(xué)技術(shù)獎勵等有關(guān)規定和辦法執行。
第五章 專(zhuān)家咨詢(xún)
第四十八條 充分發(fā)揮專(zhuān)家咨詢(xún)參謀作用，提高項目管理工作的科學(xué)性、公正性及社會(huì )參與程度，項目管理應當引入專(zhuān)家咨詢(xún)機制。
第四十九條 國家科技計劃在項目的可行性論證、立項審查、招標投標、評估、中期檢查、項目驗收等環(huán)節可以組織專(zhuān)家咨詢(xún)活動(dòng)。專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)應作為科技管理與決策的參考依據。
第五十條 科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)應根據各類(lèi)國家科技計劃特點(diǎn)確定咨詢(xún)專(zhuān)家條件、構成，咨詢(xún)專(zhuān)家應具備的基本條件是：
(一)具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德，能夠客觀(guān)、公正、實(shí)事求是地提出咨詢(xún)意見(jiàn);
(二)熟悉咨詢(xún)項目所在領(lǐng)域或行業(yè)的科技經(jīng)濟發(fā)展狀況，了解科技活動(dòng)的特點(diǎn)與規律，在本領(lǐng)域或行業(yè)內具有較高的權威性。
咨詢(xún)專(zhuān)家的群體組成應具有代表性和互補性。人數、年齡和知識構成應具有相對合理性。專(zhuān)家群體應熟悉相關(guān)領(lǐng)域或行業(yè)的發(fā)展狀況，掌握技術(shù)、經(jīng)濟、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)政策等方面情況，并具有一定綜合分析判斷能力。
第五十一條 以下人員不宜作為咨詢(xún)專(zhuān)家選聘：
(一)與咨詢(xún)對象有利益關(guān)系的人員;
(二)咨詢(xún)對象因正當理由而事先正式書(shū)面申請希望回避的人員;
(三)在以往咨詢(xún)活動(dòng)中有不良記錄的人員。
第五十二條 科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)、項目組織實(shí)施管理機構應在聘請專(zhuān)家時(shí)向專(zhuān)家闡明咨詢(xún)的目的、咨詢(xún)的工作原則、咨詢(xún)專(zhuān)家的職責與權利，明確咨詢(xún)的任務(wù)與要求。專(zhuān)家同意后，方可聘為咨詢(xún)專(zhuān)家，正式參與咨詢(xún)活動(dòng)。
第五十三條 科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)、項目組織實(shí)施管理機構應向咨詢(xún)專(zhuān)家提供與咨詢(xún)工作相關(guān)的資料、信息和數據，提供必要的工作條件和費用，對有關(guān)咨詢(xún)內容和項目背景作必要的介紹與說(shuō)明，還應當對咨詢(xún)專(zhuān)家的具體意見(jiàn)負有保密責任。
第五十四條 科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)、項目組織實(shí)施管理機構不得向咨詢(xún)專(zhuān)家施加傾向性影響，不得故意引導專(zhuān)家的咨詢(xún)意見(jiàn)。不得偽造、修改咨詢(xún)專(zhuān)家意見(jiàn)。不得向咨詢(xún)對象及與計劃管理決策無(wú)關(guān)的任何單位或個(gè)人擴散咨詢(xún)專(zhuān)家和咨詢(xún)意見(jiàn)。采用咨詢(xún)專(zhuān)家意見(jiàn)后的決策行為，其責任由決策者承擔。
第五十條 咨詢(xún)專(zhuān)家在為項目進(jìn)行咨詢(xún)的過(guò)程中，必須遵守以下規范：
(一)應堅持實(shí)事求是的原則，獨立、客觀(guān)、公正地提供個(gè)人負責任的意見(jiàn)，不受任何影響公正性因素的干擾，應按照管理者的要求按時(shí)按質(zhì)地完成咨詢(xún)任務(wù);
(二)應維護咨詢(xún)對象的知識產(chǎn)權和技術(shù)秘密，應妥善保存咨詢(xún)材料并在咨詢(xún)活動(dòng)結束后按要求將其全部退還管理者，不得復制與咨詢(xún)有關(guān)的材料，不得向管理者以外的單位或個(gè)人擴散咨詢(xún)有關(guān)情況;
(三)當咨詢(xún)事項與專(zhuān)家有利益關(guān)系時(shí)，必須主動(dòng)向管理者申明并回避;
(四)在咨詢(xún)期間，未經(jīng)組織者允許，咨詢(xún)專(zhuān)家個(gè)人不得就咨詢(xún)事項與咨詢(xún)對象及相關(guān)人員進(jìn)行接觸。更不得以各種方式收取咨詢(xún)對象的報酬和費用。
第五十六條 在咨詢(xún)活動(dòng)中若咨詢(xún)專(zhuān)家存在違規行為，科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)可視情節輕重，采取記錄其信譽(yù)度、專(zhuān)家意見(jiàn)無(wú)效直至公開(kāi)取消專(zhuān)家咨詢(xún)資格等方式處理;觸犯法律的，由司法部門(mén)依法追究法律責任。
第五十七條 科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)應對專(zhuān)家咨詢(xún)活動(dòng)的重要內容進(jìn)行記錄存檔，其主要內容包括咨詢(xún)任務(wù)、內容、方式、程序、咨詢(xún)專(zhuān)家意見(jiàn)使用方法和規則、咨詢(xún)專(zhuān)家名單、咨詢(xún)專(zhuān)家個(gè)人意見(jiàn)、綜合分析結論、組織咨詢(xún)活動(dòng)的機構和人員、以及其他需要特別說(shuō)明的事項等。
第五十八條 必要時(shí)，科技部有關(guān)專(zhuān)項計劃、綜合計劃部門(mén)可根據實(shí)際需要建立咨詢(xún)專(zhuān)家動(dòng)態(tài)數據庫。根據咨詢(xún)任務(wù)的需要，聘任若干較為穩定的咨詢(xún)專(zhuān)家群體參與項目管理全過(guò)程的活動(dòng)，以增強咨詢(xún)專(zhuān)家的責任和提高咨詢(xún)工作質(zhì)量。
第六章 附 則
第五十九條 科技部專(zhuān)項計劃部門(mén)可依據本辦法，結合計劃管理的實(shí)際需要對各類(lèi)國家科技計劃項目管理的基本程序做必要的補充，并報科技部綜合計劃部門(mén)備案。
第六十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。